培训通知

辖区各证券公司、证券分公司：

为深入贯彻党的二十届四中全会精神、中央金融工作会议精神和新“国九条”关于投资者保护的相关决策部署，提升辖区证券经营机构防非投教工作能力与投资者保护水平，全国股转公司联合北京证券业协会组织开展北京地区新三板防非投教培训会。现将活动有关事项通知如下：

一、活动时间及地点

时间：2026年5月28日（周四）上午9：30

地点:北京证券交易所（地址：北京市西城区金阳大厦丁26号，从西门进入，2楼多功能厅）

二、活动内容及目的

聚焦新三板市场非法证券活动风险点，围绕挂牌公司督导、投资者开户适当性管理、异常交易管理、精准投教服务、投诉信访处置等关键环节开展专题培训，推动辖区证券经营机构压实主体责任，健全防非打非工作机制，切实维护投资者合法权益，合力保障市场平稳运行。

三、活动议程

四、参会人员

本次培训活动面向北京地区属地券商和异地券商省级分支机构分管合规或投教业务的负责人或相关工作人员，每家券商报名限定1人。

五、活动要求

1. 提高思想认识，强化责任落实。各证券公司要高度重视本次培训工作，将其作为提升自身防非投教工作水平、做实做细投资者保护责任的重要举措，统筹安排相关岗位人员参会，明确参会人员职责，确保培训内容能够有效传达至一线业务环节，切实将培训成果转化为实际工作成效。

2. 注重学习实效，主动交流提升。参会人员要主动结合所属机构在新三板开户核查、异常交易监测、防非投教宣传等工作中遇到的疑点、难点问题，认真学习培训内容，详细记录政策要点、实操技巧和典型案例，实现学有所得。

3. 做好成果传达，推动工作落地。培训结束后，各参会单位要及时组织内部学习传达本次培训精神，将培训所学的政策要求、实操方法融入日常防非投教工作，进一步完善本单位防非打非工作流程，加强从业人员培训教育，切实筑牢新三板市场防非防线。

请各单位于2026年5月22日前，将参会回执（EXCEL版，见附件）发送至：tjb@sabbj.org。邮件主题统一命名为 “XX 证券或XX证券分公司——新三板防非投教培训会参会回执”。

附件：新三板防非投教培训会参会回执

全国股转公司投资者服务部

北京证券业协会

                              2026年5月18日

（联系人：常赫，010-63884253；徐晓欢，010-66022209）