2023年11月1日，北京证券业协会（以下简称“协会”）证券合规委员会（以下简称 “专委会” ）召开年度第二次会议。本次会议由专委会副主任委员单位第一创业证券承销保荐有限责任公司（“一创投行”）承办主持，专委会20位委员及委员代表莅临参会。北京证监局派员，协会相关负责人出席会议。 

    国新证券首先就合规错题本进行实践经验分享，介绍行业先进做法。其次，银河证券就研究课题进展进行汇报。随后会议共讨论交流了三个议题：一是不同种类监管措施下的合规问责，各委员单位从合规问责启动、问责层级、问责对象、调查手段、责任认定标准等方面进行充分交流。二是三道防线的配合协同与责任边界，各委员单位从监管要求，合规与其他防线的配合协同，职责边界划分等角度提出看法。三是鉴于当前社会互联网、自媒体发展日益迅速，针对若干影响证券公司声誉的风险事件，各委员单位分享了日常预防措施和应对处理方法，深刻剖析了证券行业需要对声誉舆情管理树立正确的认知，以积极的心态拥抱社会的监督。

    会议最后，协会副秘书长柯于谦对本次会议的讨论成果给予肯定，认为专委会作为承上启下的平台，切实发挥了行业交流、议事、办事的职能，关注解决行业难点、痛点、热点问题，起到了非常重要的桥梁作用。同时再次表达了对专委会后续工作的期许，协会也将继续做好相关支持保障工作，继续组织开展行业交流，进一步加强对专委会工作的支持，并提出有益建议。