2023年11月27日，北京证券业协会（以下简称“协会”）证券合规委员会（以下简称 “专委会” ）召开专题研讨会。本次会议，专委会全体委员对合规难点等问题进行分组讨论，协会相关负责人出席会议，专委会18位委员及委员代表莅临参会。

分组一：各委员单位围绕舆情管理开展经验分享及难点讨论，由银河证券主持。会上，各委员单位充分认识当前社会情况下舆情管理的重要性，从实践角度分享了目前舆情管理面临的主要问题及风险，特别是处理突发事件时的现实困难。各委员单位从公司治理、机制建设、员工宣导、媒体沟通、多渠道联动处置等方面积极进行了交流和研讨，分享舆情防范及处置方面的心得体会，采取有效措施密切监控舆情风险，增强企业的舆情防控和处置能力，积极践行行业文化，维护行业良好形象。

分组二：各委员单位围绕人员管理和举报办理经验开展交流讨论，由中信建投证券主持。各委员单位充分认识到要牢牢把握“事前把好关、事中管好人、事后问好责”三道关，从多维度、全方位做好员工管理。压实各级负责人管理责任，利用先进技术手段管理员工行为，进一步完善员工执业资格，加强合规培训和警示教育，强化合规问责及处理，对风险早识别、早预防、早暴露、早处置，坚决杜绝合规风险事件的外溢和扩散。

会议最后，协会秘书长柯于谦对本次会议的讨论成果给予肯定，强调各机构首先要做好自己的事情，管好自己的人，压实各方责任，加强组织领导，提高思想认识，高度重视舆情和员工管理工作，不断强化从业人员执业道德和舆论风险防范意识，切实把提升声誉风险防控和处理能力，营造证券行业良好的舆论环境作为一项重要工作来抓。