
北京证券业协会 赴诚通证券开展纠纷处理专项培训
日期:2025-06-25 点击次数: 来源:调解工作站
根据《关于推进金融纠纷调解工作高质量发展的意见》,北京证券业协会(以下简称“协会”)发挥行业自律、协助监管职能,在辖区持续开展纠纷处理专项培训工作,推动辖区证券基金机构充分理解金融纠纷调解工作的重要意义,积极参与金融纠纷调解工作。
6月20日,协会纠纷调解业务主办及调解专家在诚通证券股份有限公司(以下简称“诚通证券”)开展纠纷处理专项培训。培训内容聚焦佣金争议、适当性管理等高频、复杂投诉类型,剖析成因,研讨标准化与个性化并重的解决方案,并通过大量真实案例分析,传授促成和解的关键技巧与策略。
诚通证券总部合规管理部、法律事务部、风险管理部、经纪条线、资管条线、投行条线、研究所等各部门以及诚通证券北京分公司、北京辖区8家营业部负责投诉纠纷调解相关工作的50余名业务骨干参加了本次培训。
互动环节,辖区分支机构结合日常工作中遇到的疑难问题踊跃提问,包括佣金纠纷的合规边界认定,非法证券受理调解的角度等,培训人员逐一详细解答,厘清了模糊地带,分享了具有可操作性的经验和建议,得到了分支机构的一致认可。
诚通证券对本次培训给予高度评价,认为培训内容丰富翔实、指导性强,调解案例和沟通技巧具有较强的启发性,有效提升了诚通证券北京辖区证券经营机构从业人员在面对客户投诉纠纷调解时的专业素养与纠纷化解能力,提升了公司依法合规化解矛盾的实战力与专业性。
协会将持续贯彻落实监管部门关于切实保护投资者合法权益、畅通投诉纠纷解决渠道的要求,发挥服务实体经济、防范金融风险、维护投资者权益的积极作用,提升辖区证券期货基金经营机构投诉纠纷处理能力,维护资本市场和谐稳定。