2025 年 8 月 28 日，北京证券业协会自律规范委员会组织召开投资者教育培训会议。本次培训聚焦“投资者教育能力提升与非法证券活动风险防范”，特别邀请国泰海通证券投资者教育基地专家进行专题授课。本次培训参会人员覆盖广泛，不仅包括自律规范委员会各成员单位代表，还汇聚了北京地区 18 家证券分支机构投资者教育相关工作的岗位人员，总计约 60 人参会。大家围绕会议主题积极交流，共同探讨投资者教育工作的创新路径与实践经验。

会议由北京证券业协会自律规范委员会主任委员、国泰海通证券北京分公司总经理唐成立主持。北京证监局及北京证券业协会代表出席本次活动。

会上，国泰海通证券投资者教育基地负责人于天宇（CFA）、投教基地资深专家张涵筠分别围绕投资者教育工作整体开展情况、政策导向与行业趋势，以及股票投资陷阱、基金投资误导等典型案例展开深度讲解。于天宇（CFA）结合数字化投教基地、AI 投教助手等创新实践，阐述了大模型在智能投教领域的应用前景，以及丰富的智能投教实践案例分享；张涵筠则分享了投资者教育工作典型受众群体及案例、体系化的防非活动，以及多元化的投教产品等，为参会人员提供了丰富的实践案例参考。

最后，北京证监局与会代表针对当前资本市场发展形势与投资者保护工作重点提出明确要求，强调各会员单位需切实履行主体责任，将投资者适当性管理要求落到实处；要进一步加大防范非法证券活动力度，通过常态化宣传、精准化预警，提升投资者风险识别与自我保护能力；同时，要聚焦投资者教育一线服务，将投教工作融入开户指导、交易咨询、纠纷处理等日常业务场景，用通俗易懂的语言普及金融知识，从源头减少投资者纠纷，切实维护资本市场秩序与投资者合法权益。在充分肯定会议价值的基础上，结合当前证券行业发展实际与监管要求，对后续投资者教育工作的常态化开展、精准化落地提出具体指导意见，为行业进一步筑牢投资者保护防线提供方向指引。

北京证券业协会自律规范委员会主任委员唐成立在总结中表示，本次培训为北京地区各单位搭建了高效的交流平台，后续委员会将持续发挥桥梁纽带作用，推动会员单位加强协同联动，把本次培训成果转化为实际工作成效，共同提升投资者教育专业化、规范化水平，为资本市场高质量发展筑牢坚实基础。参会人员一致认为，培训内容兼具理论深度与实践价值，将结合证监局领导要求与自身工作实际，进一步优化投教工作方案，为保护投资者权益、营造健康稳定的市场环境贡献力量。