关于2026年9月香港证券及期货从业员资格考试的公告

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日期：2026-08-26 点击次数：来源：中国证券业协会

根据中央人民政府与香港特别行政区政府签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。依据此安排，内地证券、期货及基金专业人员(详见本公告第三部分报考资格）通过由香港证券及投资学会（下称香港学会）主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试(下称香港资格考试）卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷三《衍生工具规例》、卷五《机构融资规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》及卷十七《公司收购及股份回购规例》，并符合香港证监会所列的发牌条件，可申请相关牌照。现将2026年9月香港资格考试有关事项公告如下：

一、考试时间及内容

（一）时间安排

考试日期：2026年9月19日（星期六）

报名交费时间：2026年8月12日（星期三）15时至9月2日（星期三）15时

退费截止时间：2026年9月3日（星期四）15时

准考证打印时间：2026年9月15日（星期二）15时

（二）考试费用

卷一：人民币1500元/卷；

卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七：人民币1800元/卷；交费方式：网上交费。

（三）考试地点

考试地点为北京、上海、深圳、西安、武汉和成都6个城市，详细地址以准考证为准。

提示：如遇报名后考区不能正常组织考试，协会将及时通知考生，并为考生办理退款。

（四）考试科目及范围

　　考试纲要详见附件1。

成功报考并完成缴费的考生可获香港资格考试的《温习手册》（电子版）。考生可根据《温习手册》准备考试。

　　此外，考生准备考试时可参阅下列资料，此清单并不涵盖所有资料。

* 《证券及期货条例》及其附属法例

* 由香港证监会发布的守则、操守准则及指引

* 香港证监会网址：www.sfc.hk

* 香港交易所网址：www.hkex.com.hk

* 香港金融管理局网址：www.info.gov.hk/hkma/

* 强制性公积金计划管理局网址：www.mpfa.org.hk

香港学会亦推出了预备考试的指引及模拟练习测验以帮助考生预备资格考试。考生可浏览香港学会的网页。

为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港学会的网页（行业资格栏）以取得考试温习手册最新的资料。

（五）考试形式及考试题型

科目	考试形式	题量/道	考试时长/分钟	及格线
卷一《基本证券及期货规例》	闭卷机考选择题	60	90	70%
卷二《证券规例》		40	60
卷三《衍生工具规例》
卷五《机构融资规例》
卷六《资产管理规例》
卷十六《保荐人(代表)》
卷十七《公司收购及股份回购规例》

（六）考试场次安排

考试场次	考试时间	考试科目
第1场	13:30～15:00	卷一《基本证券及期货规例》
第2场	15:40～16:40	卷二《证券规例》
		卷三《衍生工具规例》
		卷五《机构融资规例》
		卷六《资产管理规例》
		卷十六《保荐人(代表)》
		卷十七《公司收购及股份回购规例》

二、考试报名对象和报名方式

（一）报名对象

报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并登记为有效的证券从业人员或拥有有效的内地期货或基金执业资格，即:

　　1.在中国证券业协会登记的证券从业人员；或

　　2.拥有中国期货业协会颁发的有效执业资格；或

　　3.拥有中国证券投资基金业协会颁发的有效执业资格。

报考考生需对自己所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。

报名特别提示：考生在报名前须核对报名系统中所登记的英文姓名(即汉语拼音)、电邮地址及手机号码是否准确。如需更新，请务必在考试报名和交费截止前及时通过中国证券业协会香港资格考试网上报名平台办理。否则，考生将无法成功启用香港学会账户，亦无法查看考试成绩。

（二）报名方式

网上报名：http://xgks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm

（三）考前特别提示

考试在指定时间和考场内进行，考生须在开考前30分钟抵达指定考场完成签到，开考后考生将不得进入考场，其考试成绩将被评定为缺席。考生须持纸质准考证和有效期内的身份证原件（根据香港学会的要求，目前本考试不接受电子证件）参加考试，身份证过期或遗失者,可持公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,且加盖公安机关印章)参加考试, 持其他证件一律不得入场。

（四）考试成绩查询

本次考试成绩可于10月9日起，登录香港学会电子服务网站（https://login.hksi.org/login）查询。

首次登录的考生可自10月8日起进入此连结( https://login.hksi.org/create/exist)，输入您在香港学会登记的电邮地址以激活账户。

考生亦可通过https://login.hksi.org/login 进入“啟動您的用戶”功能激活其账户。请勿点击“建立用户”创建新账户；如误建新账户，将无法查看考试成绩及既往记录。

有关电子服务网站的登录程序，请参考《考试手册》（附件 2）第7.1节。

（五）背景资料介绍

香港资格考试成绩可用于申请香港证监会相关牌照，有效期为3年，即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照；或在3年内通过卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。

所有资格考试的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即卷二、三、五、六、十六及十七的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。

*申请为保荐人(代表)/从事《公司收购、合并及股份回购守则》的相关业务或提供意见人士，除须通过相关考卷外，申请人还须维持作为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。

有关申请香港证监会牌照的详情或豁免考试的规定可浏览香港证监会官方网站(www.sfc.hk)。

关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定:

香港《证券及期货条例》订明十一种类别的受规管活动：

受规管活动类别	受规管活动
第一类	证券交易
第二类	期货合约交易
第三类	杠杆式外汇交易
第四类	就证券提供意见
第五类	就期货合约提供意见
第六类	就机构融资提供意见
第七类	提供自动化交易服务
第八类	提供证券保证金融资
第九类	提供资产管理
第十类	提供信贷评级服务
第十三类	为相关集体投资计划提供存管服务

　　内地证券、期货及基金专业人员在香港申请相关牌照时，必须符合香港证监会《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会下载)所列的准则。

根据CEPA下的资格互认安排，内地证券、期货及基金专业人员在香港申请牌照（通过卷一考试后），可被视作符合与其当前登记情况或执业资格相应的香港“认可行业资格”。相关对应关系见下表。

然而，内地证券、期货及基金专业人员仍须按照香港证监会《胜任能力的指引》，通过香港相关的法规考试，以符合“本地监管架构考试”的要求。

两地有关行业资格对照表：

内地证券登记类型或

期货、基金执业资格类型

香港牌照列出的受规管活动

一般证券业务

(已通过证券交易专科考试)

证券交易

(第一类受规管活动)

一般证券业务、证券投资咨询业务

(已通过证券投资分析专科考试)

就证券提供意见

(第四类受规管活动)

一般证券业务

(已通过证券发行与承销专科考试)

就机构融资提供意见

(第六类受规管活动)

期货执业资格

(已通过期货专科考试)

期货合约交易

(第二类受规管活动)

期货执业资格

(已通过期货专科考试)

就期货合约提供意见

(第五类受规管活动)

基金执业资格

(已通过证券投资基金专科考试)

提供资产管理

(第九类受规管活动)

有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试可参考以下列表：

职位	受规管活动	香港证券及期货从业员资格考试
负责人员	第1类证券交易第4类就证券提供意见	卷一及卷二
	第2类期货合约交易第5类就期货合约提供意见	卷一及卷三
	第6类就机构融资提供意见	卷一及卷五
	第9类提供资产管理	卷一及卷六
代表	第1类证券交易第2类期货合约交易第4类就证券提供意见第5类就期货合约提供意见第6类就机构融资提供意见第9类资产管理	卷一